各有关单位：

　　现将《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施意见（试行）》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

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　　2019年11月13日

关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施意见（试行）

　　为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（中办发〔2018〕37号），优化科研项目评审机制、改进科技人才评价方式、完善科研机构评估制度（以下简称“三评”），提升我市科技创新发展能力，特制定本实施意见。

　　一、总体思路

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，深入实施创新驱动发展战略，深化科技体制改革，以激发科研人员的积极性创造性为核心，以构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系为目标，以改革科研项目评审、人才评价、机构评估为关键，充分发挥“三评”的导向作用，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研环境，形成符合我市实际的科技评价体系，为提升我市科技创新能力、推动经济高质量发展提供有力的制度保障。

　　二、优化科研项目评审管理

　　（一）完善项目指南编制和发布机制。项目指南编制要坚持问题导向，从源头克服重复立项等问题。项目指南内容要广泛吸纳各方意见，积极对接国家、省科技创新重大战略，更好落实市委市政府重大决策部署、科技创新规划及年度重点工作任务，反映各方科技创新实际需求。提高指南的科学性，不同科技计划类别采取差异化的指南形成机制。实行年度指南定期发布制度，明确项目申报的支持范围、条件、重点及实施年限,按规定向社会主动公开。

　　（二）优化项目组织立项方式。市级科技计划项目一般采取竞争择优的方式遴选承担单位。对具有明确战略目标、技术路线清晰、组织程度较高的重大科技项目和重点研发项目，可采取定向择优或定向委托等方式确定承担单位。对事关全市重点产业发展的重大共性关键技术难题，可采取招标的方式确定承担单位。对于企业牵头的技术创新项目，可采取后补助等支持方式。逐步形成竞争择优、定向择优、定向委托和后补助等方式有机结合的科技计划项目支持体系。

　　（三）健全项目评审立项机制。针对不同立项主体和立项方式等，采取分类评审方式,鼓励邀请省内同行专家进行评审。建立项目评审全程留痕、记录机制，推行网络评审、评审结果反馈、立项信息公开等措施，实现评审和立项全过程可申诉、可查询、可追溯。建立对重大原创性、颠覆性、交叉学科创新项目等的非常规评审和支持机制。建立项目负责人科研背景及学术道德核查制度，确保符合项目要求。

　　（四）完善评审专家遴选机制。进一步完善集中统一、科学分类、动态管理、开放共享、分级分层的市级科技专家库。建立专家信息更新、诚信记录、动态调整、责任追究和退出机制。合理确定评审专家遴选条件和专家组组成原则，以同行评审为基本原则，与产业应用结合紧密的项目，应选取活跃在生产一线的专家参与评审，扩大企业专家参与项目评审比重。建立完善评审专家的科研诚信记录，严格规范专家评审行为。

　　（五）提升项目评审质量和效率。严格按照有关项目和经费管理规定开展评审工作，合理确定项目评审方式、评审标准、专家评审项目数、市内市外专家比例等评审工作程序和要求。采取会议评审的，应在会议前及时组织专家审阅申报材料，确保专家充分了解申报项目情况；采取答辩评审的，项目负责人原则上应亲自汇报答辩，不在项目申报团队内的人员不得参与答辩。对项目研究内容、项目经费预算一般采取合并评审。完善市级科技计划项目管理信息系统，实现项目全周期“信息一次填报、材料一次报送”，并逐步实现项目评审管理业务全过程网上在线办理，加强时限、流程、标准等关键节点、关键内容的实时有效管控，提升项目评审质量和效率。

　　（六）严格项目评审验收。对实施周期3年以下的市级科技计划项目一般不再开展过程检查，以承担单位自我管理为主。项目实施期末项目主管单位和项目管理专业机构要按照任务书确定的目标、指标和验收工作标准规范进行一次性综合验收，重点考核项目绩效指标完成情况。有明确应用要求的项目，在验收时对成果转化情况进行评价，验收后不定期对重点项目成果应用情况进行跟踪。探索建立以研发质量为导向的科研绩效评价制度，主要评价对创新能力提升、标志性成果产出、人才培养、平台建设产生的长远影响，适当降低论文、专利数量以及经济效益等短期量化指标的权重。区别对待因科研不确定性未能实现预想目标和学术不端导致的项目失败，严禁弄虚作假。

　　三、改进科技人才评价方式

　　（一）科学设立科技人才评价标准。建立以科技创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系。对主要从事基础研究的人才，实行代表作评价，着重评价其提出和解决重大科学问题的原创能力、成果的科学价值、学术水平和影响等。对主要从事应用研究和技术开发的人才，着重评价其技术创新与集成能力、取得的自主知识产权和重大技术突破、成果转化、对产业发展的实际贡献等。对从事社会公益研究、科技管理服务和实验技术的人才，重在评价考核工作绩效及其社会影响力或作用，引导其提高服务水平和技术支持能力。对有重大发明创造、在经济社会各项事业发展中做出重大贡献的各类人才，破除学历、身份等限制，实行特殊评价。 

　　（二）树立正确的科技人才使用导向。不把人才荣誉性称号作为承担各类科技计划项目、获得科技奖励、岗位聘用、薪酬待遇确定等的限制性条件，避免与物质利益简单、直接挂钩，克服评价结果终身化。

　　（三）加大对优秀科研人员和团队的稳定支持和薪酬激励力度。引导和推动高校、科研院所完善基本科研经费的内部管理机制，切实加强对青年科研人员的倾斜支持。对于超过各类人才计划支持年龄限制但具有重要贡献的研究人员，鼓励用人单位探索建立具有自身特色的激励制度。落实以增加知识价值为导向分配政策，收入分配向高层次人才倾斜。

　　（四）完善科技创新团队评价体系。适应科技协同创新和跨学科、跨领域发展等特点，进一步完善科技创新团队评价办法，实行以合作解决重大科技问题为重点的整体性评价。创新团队负责人把握研究发展方向、学术造诣水平、组织协调和团队建设等为评价重点。尊重认可团队所有参与者的实际贡献,杜绝无实质贡献的虚假挂名。承担省级及以上科技计划项目负责人可根据科研需要自主评价人才、组建团队。

　　四、完善科研机构评估制度

　　（一）落实法人自主权和依章程管理。赋予科研事业单位充分自主权，对于科研事业单位管理权限的事务，由单位自主独立决策、科学有效管理，行政管理部门少干预或不干预。结合我市实际，适时开展科研事业单位依章程管理，确保机构运行各项事务有章可循。坚持权责一致原则，细化自主权的行使规则与监督制度，明确重大管理决策事项的基本规则、决策程序、监督机制、责任机制，形成完善的内控机制，保障科研事业单位依法合规运行管理。

　　（二）完善科技创新基地评价考核体系。根据各类科技创新基地功能定位、任务目标、运行机制等不同特点，确定合理的评价方式和标准。市级重点实验室重点评价围绕我市产业需要开展的应用基础研究成果产出能力；市级工程技术研究中心重点评价围绕我市重点行业发展科技成果转化能力。对各类科技创新基地的评价要有利于人才队伍建设、能力提升和可持续发展。建立与评价结果挂钩的动态管理机制，坚持优胜劣汰、有进有出，实现各类科技创新基地建设运行的良性循环。

　　五、加强科研诚信和监督评估体系建设

　　加强科研诚信建设。建设集教育、自律、监督、惩戒于一体的科研诚信体系。建立科学规范、惩处有力的科研诚信制度规则和职责清晰、监管到位的科研诚信工作机制。明确科研诚信管理部门职责，全面实施科研诚信承诺和审核制度，加强科研成果诚信管理。明确违背科研诚信行为的调查处理规则和责任主体。坚持零容忍，保持对严重违背科研诚信要求行为严厉打击的高压态势，严肃责任追究。建立覆盖“三评”全过程的监督评估体系。将监督和评估嵌入“三评”活动事前、事中、事后全过程，确保科学、规范、高效。

　　六、强化实施保障

　　（一）加强组织领导。市科技局要会同相关部门、单位，加强协同配合，抓好“三评”改革的组织实施。

　　（二）落实主体责任。各相关评价主体要强化责任意识，敢于担当，切实推进“三评”改革政策措施落实落地。科技管理部门或项目管理专业机构要切实履行监督管理职责，各法人单位要完善内部管理，广大科研人员要强化学术自律。各方面要齐心协力，共同营造良好科研环境。

　　（三）扎实推进落实。持续跟踪调研，加强总结评估，及时推广先进经验，发现和解决问题。加强督查督办，推动“三评”改革政策措施落实和动态完善，形成长效机制。要细化任务举措，切实推进“三评”改革政策措施落实落地。